發(fā)明、實用新型專利權(quán)保護范圍的確定

       （一）確定保護范圍的解釋原則
       1、專利權(quán)有效原則。在權(quán)利人據(jù)以主張的專利權(quán)未被宣告無效之前，其權(quán)利應(yīng)予保護，不得以該專利權(quán)不符合專利法相關(guān)授權(quán)條件、應(yīng)被宣告無效為由作出裁判。但是，本指南另有規(guī)定的除外。
       專利登記簿副本，或者專利證書和當年繳納專利年費的收據(jù)可以作為證明專利權(quán)有效的證據(jù)。
       2、公平原則。解釋權(quán)利要求時，不僅要充分考慮專利對現(xiàn)有技術(shù)所做的貢獻，合理界定專利權(quán)利要求限定的保護范圍，保護權(quán)利人的利益，還要充分考慮權(quán)利要求的公示作用，兼顧社會公眾的信賴利益，不能把不應(yīng)納入保護的內(nèi)容解釋到權(quán)利要求的范圍當中。
       下列情形屬于不應(yīng)納入保護范圍的內(nèi)容：
       （1）專利所要克服的技術(shù)缺陷的技術(shù)方案；
       （2）整體上屬于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案。
       3、折衷原則。解釋權(quán)利要求時，應(yīng)當以權(quán)利要求記載的技術(shù)內(nèi)容為準，根據(jù)說明書及附圖、現(xiàn)有技術(shù)、專利對現(xiàn)有技術(shù)所做的貢獻等因素合理確定專利權(quán)的保護范圍。既不能將專利權(quán)的保護范圍拘泥于權(quán)利要求書的字面含義,也不能將專利權(quán)的保護范圍擴展到本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在專利申請日前通過閱讀說明書及附圖后需要經(jīng)過創(chuàng)造性勞動才能聯(lián)想到的內(nèi)容。
       4、符合發(fā)明目的原則。在確定專利權(quán)保護范圍時，不應(yīng)將不能實現(xiàn)發(fā)明目的、效果的技術(shù)方案解釋到權(quán)利要求的保護范圍中，即不應(yīng)當將本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在結(jié)合本領(lǐng)域的技術(shù)背景的基礎(chǔ)上，在閱讀了說明書及附圖的全部內(nèi)容之后，仍然認為不能解決專利的技術(shù)問題、實現(xiàn)專利的技術(shù)效果的技術(shù)方案解釋到專利權(quán)的保護范圍內(nèi)。
 

       （二）解釋對象
       5、審理侵犯發(fā)明或者實用新型專利權(quán)糾紛案件，應(yīng)當先確定專利權(quán)的保護范圍。發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護范圍應(yīng)當以權(quán)利要求記載的技術(shù)特征所確定的內(nèi)容為準，也包括與所記載的技術(shù)特征相等同的技術(shù)特征所確定的內(nèi)容。
       確定專利權(quán)保護范圍時，應(yīng)當對權(quán)利人作為權(quán)利依據(jù)所主張的相關(guān)權(quán)利要求進行解釋，并對該權(quán)利要求進行技術(shù)特征的劃分。
       6、權(quán)利要求書有兩項以上權(quán)利要求的，權(quán)利人應(yīng)當在起訴狀中載明具體的權(quán)利要求。起訴狀對此未記載或者記載不明的，應(yīng)當要求權(quán)利人明確；經(jīng)釋明，權(quán)利人在一審法庭辯論終結(jié)前不予明確的，可以裁定駁回起訴。
       7、權(quán)利人主張以從屬權(quán)利要求確定保護范圍的，應(yīng)當以該從屬權(quán)利要求記載的附加技術(shù)特征及其直接或間接引用的權(quán)利要求記載的技術(shù)特征，一并確定專利權(quán)的保護范圍。
       8、技術(shù)特征是指在權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案中，能夠相對獨立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對獨立的技術(shù)效果的小技術(shù)單元。在產(chǎn)品技術(shù)方案中，該技術(shù)單元一般是產(chǎn)品的部件和/或部件之間的連接關(guān)系。在方法技術(shù)方案中，該技術(shù)單元一般是方法步驟或者步驟之間的關(guān)系。
       9、在一審判決作出前，權(quán)利人所主張的權(quán)利要求被專利復審委員會宣告無效，權(quán)利人沒有及時變更主張的權(quán)利要求的，可以裁定駁回權(quán)利人基于該被宣告無效的權(quán)利要求的起訴?！?br/>       有證據(jù)證明專利復審委員會宣告上述權(quán)利要求無效的決定被生效的行政判決撤銷的，權(quán)利人可以另行起訴。
       權(quán)利人另行起訴的，訴訟時效期間從行政判決書送達之日起計算。有證據(jù)證明在行政訴訟期間被訴侵權(quán)行為一直在持續(xù)的，權(quán)利人另行起訴時可以就此主張權(quán)利。
       10、當事人不服一審判決向二審法院提起上訴，在終審判決作出前，一審判決所依據(jù)的權(quán)利要求被專利復審委員會宣告無效的，一般應(yīng)當撤銷一審判決，裁定駁回權(quán)利人基于該被宣告無效的權(quán)利要求的起訴。但是，有證據(jù)證明專利權(quán)人在法定期限內(nèi)針對無效決定提起行政訴訟，在綜合考慮在案證據(jù)、涉案專利技術(shù)難度、被告抗辯理由等因素的情況下，根據(jù)當事人的申請，可以裁定中止二審案件的審理。
       有證據(jù)證明專利復審委員會宣告上述權(quán)利要求無效的決定被生效的行政判決撤銷，權(quán)利人另行起訴的，在沒有新的事實的情況下，應(yīng)當參照原一審判決認定的事實和證據(jù)做出判決。

       （三）解釋方法
       11、確定專利權(quán)的保護范圍時，應(yīng)當以國務(wù)院專利行政部門公告授權(quán)的專利文本或者已經(jīng)發(fā)生法律效力的無效宣告請求審查決定及相關(guān)的確權(quán)行政判決所確定的權(quán)利要求為準。權(quán)利要求存在多個文本的，以有效的文本為準。
       12、解釋權(quán)利要求應(yīng)當從本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的角度進行。
       本領(lǐng)域普通技術(shù)人員，是一種假設(shè)的"人"，他能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，知曉申請日之前該技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，并且具有運用該申請日之前常規(guī)實驗手段的能力。
       所屬本領(lǐng)域普通技術(shù)人員，不是指具體的某一個人或某一類人，不宜用文化程度、職稱、級別等具體標準來參照套用。當事人對本領(lǐng)域普通技術(shù)人員是否知曉某項普通技術(shù)知識以及運用某種常規(guī)實驗手段的能力有爭議的，應(yīng)當舉證證明。
       13、對權(quán)利要求的解釋，包括但不限于澄清、彌補和特定情況下的修正三種形式，即當權(quán)利要求中的技術(shù)特征所表達的技術(shù)內(nèi)容不清楚時，澄清該技術(shù)特征的含義；當權(quán)利要求中的技術(shù)特征存在瑕疵時，彌補該技術(shù)特征的不足；當權(quán)利要求中的技術(shù)特征之間存在矛盾等特定情況時，修正該技術(shù)特征的含義。
       14、一般應(yīng)當將權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征所表達的技術(shù)內(nèi)容作為一個整體技術(shù)方案對待。獨立權(quán)利要求的前序部分、特征部分以及從屬權(quán)利要求的引用部分、限定部分記載的技術(shù)特征，對于保護范圍具有限定作用。
權(quán)利要求包含兩個以上的并列技術(shù)方案的，應(yīng)當將每個并列技術(shù)方案分別確定為一個整體技術(shù)方案。
       15、解釋權(quán)利要求，可以使用專利說明書及附圖、權(quán)利要求書中的相關(guān)權(quán)利要求、與涉案專利存在分案申請關(guān)系的其他專利以及上述專利的專利審查檔案、生效的專利授權(quán)確權(quán)裁判文書所記載的內(nèi)容。
       上述方法仍不能明確權(quán)利要求含義的，可以結(jié)合工具書、教科書等公知文獻及本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的通常理解進行解釋。
       本指南所稱專利審查檔案，包括專利審查、復審、無效程序中專利申請人或者專利權(quán)人提交的書面材料，國務(wù)院專利行政部門及其專利復審委員會制作的審查意見通知書、會晤記錄、口頭審理記錄、生效的專利復審請求審查決定書和專利權(quán)無效宣告請求審查決定書等。
       16、權(quán)利要求與專利說明書出現(xiàn)不一致或者相互矛盾，明顯違反專利法第二十六條第三款、第四款導致說明書無法用于解釋權(quán)利要求的，告知當事人通過專利無效宣告程序解決。當事人據(jù)此啟動專利無效宣告程序并申請中止本案審理的，可以裁定中止訴訟。
       當事人明確表示拒絕通過專利無效程序解決，或者未在合理期限內(nèi)提起專利權(quán)無效宣告請求的，應(yīng)當按照專利權(quán)有效原則，以權(quán)利要求的字面含義所確定的保護范圍為準。但是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員通過閱讀權(quán)利要求書和說明書及附圖，能夠?qū)崿F(xiàn)要求保護的技術(shù)方案得出具體、確定的解釋的，應(yīng)當根據(jù)該解釋來澄清或者修正權(quán)利要求中的錯誤表述。
       根據(jù)本條第二款仍然不能確定專利權(quán)的保護范圍，可以判決駁回原告訴訟請求。
       17、在解釋權(quán)利要求、確定權(quán)利要求書中記載權(quán)利要求的保護范圍時，可以推定獨立權(quán)利要求與其從屬權(quán)利要求所限定的保護范圍互不相同。獨立權(quán)利要求的保護范圍大于其從屬權(quán)利要求的保護范圍，在前從屬權(quán)利要求的保護范圍大于在后引用該在前從屬權(quán)利要求的保護范圍，但本領(lǐng)域普通技術(shù)人員根據(jù)專利說明書及附圖、專利審查檔案等內(nèi)部證據(jù)，可以做出相反解釋的除外。
       18、對于權(quán)利要求中以功能或者效果表述的功能性特征，應(yīng)當結(jié)合說明書及附圖描述的該功能或者效果的具體實施方式及其等同的實施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。
       功能性特征，是指對于結(jié)構(gòu)、組分、材料、步驟、條件或其之間的關(guān)系等，通過其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進行限定的技術(shù)特征。下列情形一般不宜認定為功能性特征：
       （1）以功能或效果性語言表述且已經(jīng)成為本領(lǐng)域普通技術(shù)人員普遍知曉的技術(shù)術(shù)語，或以功能或效果性語言表述且僅通過閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實現(xiàn)上述功能或者效果的具體實施方式的技術(shù)特征；
       （2）使用功能性或效果性語言表述，但同時也用相應(yīng)的結(jié)構(gòu)、組分、材料、步驟、條件等特征進行描述的技術(shù)特征。
       19、在確定功能性特征的內(nèi)容時，應(yīng)當將功能性特征限定為說明書及附圖中所對應(yīng)的為實現(xiàn)所述功能、效果不可缺少的結(jié)構(gòu)、步驟特征。
       20、方法專利權(quán)利要求對步驟順序有明確限定的，步驟本身以及步驟之間的順序均應(yīng)對專利權(quán)的保護范圍起到限定作用；方法專利權(quán)利要求對步驟順序沒有明確限定的，不應(yīng)以此為由，不考慮步驟順序?qū)?quán)利要求的限定作用，而應(yīng)當結(jié)合說明書及附圖、權(quán)利要求記載的整體技術(shù)方案、各個步驟之間的邏輯關(guān)系以及專利審查檔案，從本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的角度出發(fā)，確定各步驟是否應(yīng)當按照特定的順序?qū)嵤?br/>       21、以制備方法界定產(chǎn)品的技術(shù)特征對于確定專利權(quán)的保護范圍具有限定作用。被訴侵權(quán)產(chǎn)品的制備方法與專利方法既不相同也不等同的，應(yīng)當認定被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護范圍。
       22、實用新型專利權(quán)利要求中包含非形狀、非構(gòu)造技術(shù)特征的，該技術(shù)特征對確定專利權(quán)的保護范圍具有限定作用。
       非形狀、非構(gòu)造技術(shù)特征，是指實用新型專利權(quán)利要求中記載的不屬于產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合等的技術(shù)特征，如用途、制造工藝、使用方法、材料成分（組分、配比）等。
       23、產(chǎn)品發(fā)明或者實用新型專利權(quán)利要求未限定應(yīng)用領(lǐng)域、用途的，應(yīng)用領(lǐng)域、用途一般對專利權(quán)的保護范圍不起限定作用。
       24、寫入權(quán)利要求的使用環(huán)境特征對專利權(quán)的保護范圍具有限定作用。被訴侵權(quán)技術(shù)方案能夠適用于權(quán)利要求記載的使用環(huán)境的，應(yīng)當認定被訴侵權(quán)技術(shù)方案具備了權(quán)利要求記載的使用環(huán)境特征，而不以被訴侵權(quán)技術(shù)方案實際使用該環(huán)境特征為前提。但是，專利文件明確限定該技術(shù)方案僅能適用于該使用環(huán)境特征，有證據(jù)證明被訴侵權(quán)技術(shù)方案可以適用于其他使用環(huán)境的，則被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護范圍。
       被訴侵權(quán)技術(shù)方案不能適用于權(quán)利要求中使用環(huán)境特征所限定的使用環(huán)境的，應(yīng)當認定被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護范圍。
       使用環(huán)境特征不同于主題名稱，是指權(quán)利要求中用來描述發(fā)明或?qū)嵱眯滦退褂玫谋尘盎蛘邨l件且與該技術(shù)方案存在連接或配合關(guān)系的技術(shù)特征。
       25、主題名稱中所包含的應(yīng)用領(lǐng)域、用途或者結(jié)構(gòu)等技術(shù)內(nèi)容對權(quán)利要求所要保護的技術(shù)方案產(chǎn)生影響的，則該技術(shù)內(nèi)容對專利權(quán)的保護范圍具有限定作用。
       主題名稱是對權(quán)利要求包含的全部技術(shù)特征所構(gòu)成的技術(shù)方案的抽象概括，是對專利技術(shù)方案的簡單命名，其代表的技術(shù)方案需要通過權(quán)利要求的全部技術(shù)特征來體現(xiàn)。
       26、采用"由……組成"表達方式的權(quán)利要求為封閉式權(quán)利要求，一般應(yīng)解釋為不含有權(quán)利要求所述以外的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。
       醫(yī)藥、化學領(lǐng)域中涉及組分的封閉式權(quán)利要求是基于每個組分各自的特性而共同發(fā)生作用，無需其他物質(zhì)即可產(chǎn)生特定的技術(shù)效果，但中藥組合物權(quán)利要求除外。
       27、說明書對技術(shù)術(shù)語的解釋與該技術(shù)術(shù)語的通用含義不同的，以說明書的解釋為準。
被訴侵權(quán)行為發(fā)生時，技術(shù)術(shù)語已經(jīng)產(chǎn)生其它含義的，應(yīng)當采用專利申請日時的含義解釋該技術(shù)術(shù)語。
       28、對于專利權(quán)人在專利文件中的自定義詞，應(yīng)當依據(jù)說明書中的特定含義進行解釋。如果說明書中沒有明確定義的，應(yīng)當根據(jù)說明書中與該自定義詞相關(guān)的上下文加以理解，將其解釋為符合發(fā)明目的的含義。如果專利權(quán)人在說明書中未對其自定義詞的含義作出定義，同時本領(lǐng)域普通技術(shù)人員結(jié)合權(quán)利要求、說明書的上下文也無法予以清楚解釋，導致無法確定權(quán)利要求的保護范圍的，可以判決駁回原告訴訟請求。
       29、在一份專利文件中，通常情況下相同的術(shù)語應(yīng)當解釋為具有相同的含義。不同的術(shù)語推定具有不同的含義，除非根據(jù)說明書的記載或本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的慣常理解可以確定不同的術(shù)語具有相同含義的除外。
       30、說明書附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使本領(lǐng)域普通技術(shù)人員能夠直觀地、形象地理解發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿總€技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。只有本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在閱讀權(quán)利要求及說明書后，能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容才能用于解釋權(quán)利要求中技術(shù)特征的含義。
       由附圖中推測的內(nèi)容，或者無文字說明、僅僅是從附圖中測量得出的尺寸及其關(guān)系，不應(yīng)當作為相關(guān)技術(shù)特征的內(nèi)容。
       31、附圖標記可以用來幫助理解技術(shù)方案，當權(quán)利要求中引用了附圖標記時，不應(yīng)以附圖標記所反映出的具體結(jié)構(gòu)來限定權(quán)利要求中的技術(shù)特征。
       32、專利權(quán)利要求一般是在說明書或者附圖公開的實施例的基礎(chǔ)上進行的合理概括，實施例僅僅是權(quán)利要求范圍內(nèi)技術(shù)方案的示例，是專利申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選方式。專利權(quán)的保護范圍不應(yīng)受說明書中公開的具體實施方式的限制，但下列情況除外：
       （1）權(quán)利要求實質(zhì)上是實施方式所記載的技術(shù)方案的；
       （2）權(quán)利要求包括功能性特征的。
       33、摘要的作用是提供技術(shù)信息，便于公眾進行檢索，不能用于確定專利權(quán)的保護范圍，也不能用于解釋權(quán)利要求。
       34、當專利文件中的印刷錯誤影響到專利權(quán)保護范圍的確定時，可以依據(jù)專利審查檔案進行修正。
       權(quán)利要求書、說明書及附圖中的語法、文字、標點、圖形、符號等存有明顯錯誤或歧義，但通過閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖可以得出理解的，應(yīng)當根據(jù)該理解予以認定。